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6.14信用記錄關愛日 全國股轉公司持續做好誠信建設工作

發布時間:2019-06-14 點擊次數:

為落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)對重點領域和嚴重失信行為實施聯合懲戒的要求博发彩票手机app下载,全國股轉公司于2016年12月30日發布了《關于對失信主體實施聯合懲戒措施的監管問答》(以下簡稱《監管問答》),要求各市場參與人按照監管問答的規定開展誠信工作。近年來,全國股轉公司持續高質量開展誠信宣傳教育活動,嚴格落實失信主體聯合懲戒工作要求,不斷促進市場誠信發展。

一、全國股轉公司誠信宣傳教育活動開展情況

圖1:2019年第2期申請掛牌公司高管培訓

截至目前,全國股轉公司共開展了21場針對擬掛牌公司和掛牌公司高管、主辦券商等市場主體的培訓博发彩票手机app下载。在擬掛牌公司和掛牌公司高管培訓方面,誠信宣傳教育重點培訓內容為引導掛牌公司對擬聘任董監高人員的誠信檔案進行核查,從而規范掛牌公司運作,完善內部誠信監督,提高誠信水平;針對主辦券商的誠信宣傳教育則主要圍繞委托人誠信檔案查詢博发彩票手机app下载、持續督導博发彩票手机app下载、勤勉盡責等方面展開。相關培訓活動有效地向各類市場主體傳達了守信激勵博发彩票手机app下载博发彩票手机app下载、失信懲戒的相關要求。

 

圖2:2019年第2期董秘考試現場監控

在已開展的13場董秘資格考試中,全國股轉公司采用以考代訓的形式,在考試題庫中專門設置了關于誠信建設的試題博发彩票手机app下载,強調誠信建設的重要性和有關要求博发彩票手机app下载,加強掛牌公司董秘對誠信建設的認識與理解。通過在各類培訓或考試中對市場主體進行誠信宣傳教育,強化了市場主體的誠信意識,做到從思想上預防失信事件的發生博发彩票手机app下载,有利于營造規范、高效博发彩票手机app下载、有序的資本市場環境博发彩票手机app下载。

二、全國股轉公司持續落實失信聯合懲戒工作要求

近年來,全國股轉公司在監管實踐中發現部分市場主體存在失信情形博发彩票手机app下载,按照失信聯合懲戒工作要求對當事人采取了相關措施?博发彩票手机app下载,F予以發布,以供市場警示博发彩票手机app下载。

(一)因涉及失信被執行人情形觸發終止審查的案例

某申請掛牌公司于2016年7月申報。在審查期間,控股股東分公司因勞動爭議糾紛,于2016年8月29日被審理該案件的法院列入失信被執行人名單博发彩票手机app下载。

根據《監管問答》規定,申請掛牌公司及相關主體(包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監事博发彩票手机app下载、高級管理人員,以及控股子公司)為失信聯合懲戒對象的,限制其在全國股份轉讓系統掛牌博发彩票手机app下载。申請掛牌公司存在控股股東分公司在掛牌審查期間被列入失信被執行人名單事實清晰,不符合掛牌條件,審查員向公司及主辦券商說明認定事實和判斷依據,申請掛牌公司主動申請撤回申報材料博发彩票手机app下载,全國股轉公司依程序出具終止審查通知書博发彩票手机app下载博发彩票手机app下载。

(二)公司相關主體被納入失信聯合懲戒對象未及時披露被采取監管措施案例

某掛牌公司控股股東被納入失信被執行人,公司未及時披露相關信息。后續,公司通過補發公告方式披露了關于公司控股股東被納入失信被執行人的有關信息。公司上述行為不符合《監管問答》關于“掛牌公司或其控股股東博发彩票手机app下载、實際控制人、控股子公司被納入失信聯合懲戒對象的博发彩票手机app下载博发彩票手机app下载,應在上述事實發生之日起2個轉讓日內,披露相應主體被納入失信聯合懲戒對象名單的原因、解決進展和后續處理計劃”的監管要求博发彩票手机app下载。對此,全國股轉公司于2018年9月對掛牌公司采取了監管措施,督促公司規范失信主體信息披露行為。

(三)公司董監高屬于失信被執行人未及時組織改選或另聘案例

某掛牌公司于2018年8月披露公司實際控制人、董事長、總經理被納入失信被執行人的公告。掛牌公司并未及時組織改選或者另聘董事長、總經理,未明確后續處理計劃。不符合《監管問答》關于“掛牌公司現任董監高屬于失信聯合懲戒對象的博发彩票手机app下载,應及時組織改選或另聘”的監管要求博发彩票手机app下载。對此,全國股轉公司于2019年1月向掛牌公司發送問詢函,請公司說明至今未改選的原因及下一步的選聘計劃,對公司持續經營能力和股東權益保護的影響,督促掛牌公司及時履行改選或另聘工作。

 

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